涉销售失当 恒生银行遭香港证监会罚款6640万港元
创始人
2025-01-28 10:04:41
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香港中通社1月27日电 总部在香港的恒生银行因投资产品销售手法方面的失当行为，遭香港证监会谴责及罚款6640万港元。
恒生银行。香港中通社资料图片
据香港证监会27日发布，恒生于2014年2月至2023年5月这九年间的多个时段内，在销售集体投资计划和衍生产品方面犯有严重的监管缺失，并向客户多收款项及没有向他们充分披露金钱收益。
此次行动源自香港金管局的转介个案。调查发现，有111个恒生银行客户帐户被发现在关键期间内执行了100宗或以上的集体投资计划交易。虽然大部分交易都被声明为客户“自选”交易，但事实上有46名客户是在其客户经理作出招揽或建议行为下进行交易。他们被招揽进行过于频繁且持有期短的交易，交易模式与基金投资目标及客户偏好投资年期有所抵触，令客户承担重大的交易成本，影响整体盈亏。
证监会指，恒生的内部监控措施存在不足之处，无法充分监督和监察向客户销售集体投资计划的情况。除了没有保留足够的审计线索以确保交易是由客户真实发起外，亦没有设立足够的监控措施。
证监会与金管局的联合调查进一步发现，恒生把来自客户交易的金钱收益保留下来；向客户收取的交易费用超过先前告知他们的金额等，恒生从这些交易中合共多收至少2240万港元的收益或费用。（完）
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