涉销售失当 恒生银行遭香港证监会罚款6640万港元
创始人
2025-01-28 10:04:41
0次
香港中通社1月27日电 总部在香港的恒生银行因投资产品销售手法方面的失当行为，遭香港证监会谴责及罚款6640万港元。
恒生银行。香港中通社资料图片
据香港证监会27日发布，恒生于2014年2月至2023年5月这九年间的多个时段内，在销售集体投资计划和衍生产品方面犯有严重的监管缺失，并向客户多收款项及没有向他们充分披露金钱收益。
此次行动源自香港金管局的转介个案。调查发现，有111个恒生银行客户帐户被发现在关键期间内执行了100宗或以上的集体投资计划交易。虽然大部分交易都被声明为客户“自选”交易，但事实上有46名客户是在其客户经理作出招揽或建议行为下进行交易。他们被招揽进行过于频繁且持有期短的交易，交易模式与基金投资目标及客户偏好投资年期有所抵触，令客户承担重大的交易成本，影响整体盈亏。
证监会指，恒生的内部监控措施存在不足之处，无法充分监督和监察向客户销售集体投资计划的情况。除了没有保留足够的审计线索以确保交易是由客户真实发起外，亦没有设立足够的监控措施。
证监会与金管局的联合调查进一步发现，恒生把来自客户交易的金钱收益保留下来；向客户收取的交易费用超过先前告知他们的金额等，恒生从这些交易中合共多收至少2240万港元的收益或费用。（完）
相关内容
热门资讯
两名泰国抵香港旅客因行李藏毒被...
香港新闻网9月13日电 香港海关13日表示，近两日在香港国际机场侦破两宗行李藏毒的贩毒案件，共检获约...
香港逾700人信用卡疑被盗用买...
香港新闻网9月13日电 香港警方13日表示，电子报案中心于12日至13日接获超过700人报案，指怀疑...
港岛布力径行山客发现战时子弹 ...
香港新闻网9月13日电 港岛布力径发现子弹。据媒体13日报道，有行山人士在布力径行山时发现一枚子弹，...
香港中国研究生会举办主题会 胡...
香港新闻网9月13日电 香港中国研究生会于9月12日晚主办“香港第一个五年规划：机遇、挑战及前景展望...
香港旅发局首办国际中秋彩灯汇 ...
香港新闻网9月13日电 （记者 谭畅）香港旅游发展局13日表示，将于9月17日至27日，在维多利亚公...
何力治：香港须成为“一带一路”...
香港中通社9月13日电 “一带一路”高峰论坛日前在香港闭幕。香港特区政府商务及经济发展局“一带一路...
外交部驻港公署：依法审判彰显正...
香港中通社9月12日电 9月11日，香港特区法院依法对“支联会”案被告“支联会”及李卓人、何俊仁、邹...
湾区行| 跨境医疗迎风口 “医...
香港新闻网9月13日电（记者 冯秋榆）9月11日至9月13日，2026广东国际旅游产业博览会在广州举...
香港首个五年规划16日发表 李...
香港中通社9月13日电 香港特区行政长官李家超13日在社交专页表示，他将于16日发表香港第一个五...
香港消防处全面更换新款呼吸器 ...
香港中通社9月13日电 香港消防处表示，今年全面更换新一代呼吸器，并在训练设施上引入活动式间隔系统...