中信国际涉违打击洗钱条例被香港金管局罚400万港元_港澳快讯

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2024-12-06 22:31:42

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香港新闻网12月6日电香港金融管理局6日宣布，已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（《打击洗钱条例》）完成对中信银行（国际）有限公司的调查及纪律处分程序。金融管理专员对中信国际违反《打击洗钱条例》处以400万港元罚款。

金管局表示，是次纪律处分行动是在金管局对中信国际就《打击洗钱条例》，所设立的制度及管控措施进行调查后而作出。

调查所发现的问题，涉及中信国际在其自动化交易监控系统中未能正确实施侦测规则和核心模型规则，导致中信国际的监控系统于2015年11月至2018年7月期间，未能就相关可疑交易产生系统警示。中信国际期间亦未有审查某些客户交易的背景及目的，并以书面形式列明其审查结果。

在决定上述的纪律处分行动时，金融管理专员已考虑所有有关情况及因素，包括调查结果的严重性；需要向中信国际及业界传递明确的阻吓讯息；中信国际已经就发现的缺失采取补救行动；及中信国际过往并无与《打击洗钱条例》有关的纪律处分纪录，并在金管局调查及执法程序中表现合作。

金管局助理总裁（法规及打击清洗黑钱）陈景宏表示，交易监控系统的完整性和稳健性对持续打击金融犯罪十分重要。银行须确保其交易监控系统的设置合适并有效运作。（完）

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